Кандидат юридических наук, доцент кафедры предпринимательского и энергетического права
Комплаенс в современных реалиях становится повседневной практикой бизнеса, значимой составляющей в системе управления хозяйствующими субъектами различных видов и сфер деятельности. Интерес юристов к данному явлению определяется целью комплаенса, которая состоит в обеспечении соответствия деятельности хозяйствующего субъекта действующему законодательству, требованиям регуляторов, внутренним документам компании, а также лучшим практикам ведения бизнеса. Цель исследования состоит в уяснении содержания и сущности комплаенса как правовой категории, определении ее места в системе права. Задачами исследования являются анализ правовых особенностей различных видов комплаенса, исследование комплаенса как элемента внутреннего контроля экономического субъекта и как составляющей системы корпоративного управления, обоснование необходимости и/или целесообразности внедрения комплаенса в деятельность хозяйствующих субъектов различных видов. Научная значимость исследования состоит в установлении содержания комплаенса как правовой категории, практическая значимость – в выработке рекомендаций по внедрению комплаенс-функции в систему управления хозяйствующими субъектами. Научная новизна исследования проявляется в выводах, обосновывающих не только целесообразность, но и обязательность комплаенс-функции как составляющей системы внутреннего контроля и элемента внутриорганизационного (корпоративного) управления хозяйствующего субъекта. Результаты исследования могут использоваться при организации правовой и комплаенс-функций, в подготовке внутренних документов компании в сфере комплаенса, в преподавании дисциплин цикла предпринимательского и корпоративного права.
Compliance in modern realities is becoming a daily business practice, an important component in the management system of business entities of various types and fields of activity. The interest of lawyers in this phenomenon is determined by the purpose of compliance, which is to ensure that the activities of an economic entity comply with current legislation, regulatory requirements, internal documents of the company, as well as best business practices. The purpose of the study is to clarify the content and essence of compliance as a legal category, to determine its place in the legal system. The objectives of the study are to analyze the legal features of various types of compliance, to study compliance as an element of internal control of an economic entity and as a component of a corporate governance system, to substantiate the need and/or expediency of introducing compliance into the activities of economic entities of various types.The scientific significance of the study is to establish the content of compliance as a legal category, the practical significance is to develop recommendations for the implementation of the compliance function in the management system of business entities. The scientific novelty of the study is manifested in the conclusions substantiating not only the expediency, but also the obligation of the compliance function as a component of the internal control system and an element of the intra-organizational (corporate) management of an economic entity. The results of the research can be used in the organization of legal and compliance functions, in the preparation of internal documents of the company in the field of compliance, in teaching disciplines of the cycle of entrepreneurial and corporate law.
The authors declare that there are no conflicts of interest present.